| 序号 |
当事人名称（姓名） |
行政处罚决定文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
备注 |
| 1 |
江西新建农村商业银行股份有限公司 |
南银罚字〔2021〕3号 |
1.提供虚假的金融统计数据；
2.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；
3.发现假币未收缴；
4.未按规定收缴假币；
5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6.未按规定履行客户身份识别义务；
7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
警告，并处罚款人民币430.5万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 2 |
杨选军（时任江西新建农村商业银行股份有限公司董事长） |
南银罚字〔2021〕3号 |
对新建农商行以下违法违规行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
罚款人民币5.25万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 3 |
熊婷（时任江西新建农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理） |
南银罚字〔2021〕3号 |
对新建农商行以下违法违规行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
罚款人民币5.25万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 4 |
陈鸥（时任江西新建农村商业银行股份有限公司信息科技部总经理） |
南银罚字〔2021〕3号 |
对新建农商行以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款人民币1.25万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 5 |
九江银行股份有限公司 |
南银罚字〔2021〕4号 |
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；
4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款人民币582万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 6 |
王琍（时任九江银行股份有限公司行长助理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款人民币2.1万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 7 |
陈明琦（时任九江银行股份有限公司运营管理部副总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
罚款人民币3.6万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 8 |
应建钢（时任九江银行股份有限公司企业金融管理总部总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 |
罚款人民币2.7万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
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| 9 |
胡浩（时任九江银行股份有限公司零售银行管理总部总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款人民币2.1万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 10 |
林建雄（时任九江银行股份有限公司直销银行事业部总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款人民币1.5万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 11 |
欧阳捷（时任九江银行股份有限公司信息科技部副总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规行为负有责任：
未按规定保存客户身份资料和交易记录。 |
罚款人民币1万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
|
| 12 |
詹智（时任九江银行股份有限公司贸易金融部总经理） |
南银罚字〔2021〕4号 |
对九江银行以下违法违规 行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款人民币1万元 |
中国人民银行南昌中心支行 |
2021年8月2日 |
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