| 序号 |
涉企检查事项 |
行政检查主体 |
检查对象 |
行政检查依据 |
年度检查频次 |
行政检查标准 |
| 1 |
对执行存款准备金管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》
《商业银行法》
《会计法》 |
1 |
《中国人民银行法》《商业银行法》《会计法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 2 |
对执行跨境人民币业务规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 3 |
对使用中国人民银行特种贷款有关行为的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 4 |
对系统重要性金融机构的监督检查 |
中国人民银行及分支机构 |
系统重要性金融机构 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 5 |
对执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定行为的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 6 |
对执行有关黄金市场管理规定行为的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 7 |
对相关金融基础设施和运营机构的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
支付系统、基础征信系统及银行间市场金融基础设施和相关运营机构 |
《中国人民银行法》
《征信业管理条例》
《金融基础设施监督管理办法》 |
1 |
《中国人民银行法》《征信业管理条例》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 8 |
对执行金融统计规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》
《商业银行法》
《金融违法行为处罚办法》 |
1 |
《中国人民银行法》《商业银行法》《金融违法行为处罚办法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 9 |
对执行中国人民银行业务领域网络和数据安全管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《网络安全法》
《数据安全法》
《关键信息基础设施安全保护条例》 |
1 |
《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 10 |
对执行人民币流通管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位、个人 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》《人民币管理条例》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 11 |
对执行黄金及其制品进出口管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 12 |
对执行支付结算、银行卡清算、其他清算业务管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位、个人 |
《中国人民银行法》
《反电信网络诈骗法》
《票据法》 |
1 |
《中国人民银行法》《票据法》《非银行支付机构监督管理条例》《票据管理实施办法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 13 |
对执行国库和国债管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
银行业金融机构 |
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 14 |
对执行反洗钱和反恐怖融资规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位 |
《反洗钱法》
《中国人民银行法》 |
1 |
《中国人民银行法》《反洗钱法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 15 |
对执行征信业务管理规定情况的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构、向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构 |
《征信业管理条例》 |
1 |
《征信业管理条例》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 16 |
对执行信用评级管理规定的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
信用评级机构 |
《信用评级业管理暂行办法》 |
1 |
《信用评级业管理暂行办法》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 17 |
对未经批准，非法从事应经人民银行批准的相关业务的单位和个人的检查 |
中国人民银行及分支机构 |
金融机构以及其他单位、个人 |
《行政许可法》
《非银行支付机构监督管理条例》
《征信业管理条例》等 |
1 |
《行政许可法》《非银行支付机构监督管理条例》《征信业管理条例》及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 注：年度检查频次为同一行政机关对同一检查对象实施行政检查的年度频次上限，根据投诉举报、转办交办、数据监测等线索确需实施行政检查，或者应企业申请实施行政检查的，可以不受频次上限限制。 |
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